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对上市公司偏离主业行为,笔者认为应该有所约束或控制,为此有以下几点建议:一是应设置金融投资类上市公司的准入门槛。设立公募基金公司代客理财,应满足“基金从业资格人员达到法定人数”等条件,并经证监机构批准,也即需获得金融牌照。上市公司同样向社会公募资金,其投资股票当然也应设置一定门槛,也就是说,金融投资类上市公司当然可以有,但必须立规矩、设门槛、限数量,可以规定,上市公司自主投资股票限额可在净资产5%以下,若要超过这个比例,就必须从监管部门获得金融投资牌照,要在专业人员数量、风险控制机制等方面设置门槛。

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